简新华：中国社会主义市场经济体制的新探索

【本文为作者简新华向察网的投稿】

社会主义市场经济理论是中国在改革开放过程中创立的世界上从来都没有的崭新的经济学理论，是与时俱进的当代中国马克思主义政治经济学的最大创新，是中国特色社会主义政治经济学最重要的内容之一，是指导中国经济改革和发展取得举世公认的惊人成就的基本经济理论之一。社会主义市场经济体制的理论基础就是社会主义市场经济理论。社会主义市场经济体制是中国经济改革的目标模式，中国经济改革的主要任务就是要把传统的计划经济体制转变为社会主义市场经济体制，新时代全面深化经济改革的基本任务就是完善社会主义市场经济体制。由于社会主义市场经济理论是逐步提出和完善的，如此相应，对于什么是社会主义市场经济体制的认识也是逐步形成和完善的。为什么要建立社会主义市场经济体制、如何建立社会主义市场经济体制、什么又是完善的社会主义市场经济体制、为什么要和应该怎样完善社会主义市场经济体制等基本问题的认识，也不是一开始就很明确、成熟、全面、完善的，经历了一个曲折反复的过程，一直存在不同看法、重大分歧和激烈的争论，至今都还在探索之中，本文正是在新时代笔者对这些基本问题的新探索，作为一家之言，提出来参与研讨，以利抛砖引玉、求得正确的共识。

一、 社会经济运行及其体制机制

（一）经济体制机制

社会经济运行也就是国民经济运行，是指社会经济活动（生产、流通、分配、消费）的展开和调节，包括社会经济活动展开和调节的状态和方式，其主要内容是经济资源的配置（在各个地区、部门、单位、个体之间的分配和使用）的状态和方式。社会经济运行的方式是指社会经济活动的展开和调节的方式，其主要内容是经济资源的配置的方式，是社会生产方式的核心内容。除了以采集和狩猎为主的原始经济、以农业为主的自给自足的自然经济、以手工技术为基础的小商品经济以外，从产业革命（即工业革命）发生以来，人类社会经济运行的状态及其方式即经济资源配置的状态及其方式主要有两种，即市场经济和计划经济。所谓市场经济、计划经济是从社会经济运行的状态及其方式的角度而言的不同经济形式，下面将分别说明两者的内涵、特征和优缺点。

社会经济是要通过一定的经济机制来运行的，所谓经济机制或者称之为经济运行机制是指经济运行（包括展开和调节）采用的机构、手段及其作用机理，是由社会经济的客观条件、基本特征和运行规律决定的，具有不以人的意志为转移的客观必然性。社会化大生产条件下的经济机制主要是市场机制和计划机制。所谓市场机制是指通过市场价格、供求、竞争及其变动的作用来反映和调节社会经济活动的机制，主要是价值规律、供求规律、竞争规律作用的方式；计划机制则是通过国家制定和执行经济计划来规划和调节社会经济活动的机制，是社会经济有计划按比例协调发展规律作用的方式。 市场调节和计划调节只是市场机制和计划机制作用的体现。实践证明，这两种机制并不是水火不容、完全对立隔绝的，现实中两者可以相互结合，在市场经济中，不仅微观企业内部都要实行计划管理，在一定条件下宏观经济运行也能够实现市场机制与计划机制不同程度的结合。比如，现代资本主义市场经济中就存在国家干预、某种形式和程度的宏观经济的计划调节，传统计划经济中也存在一定范围一定程度的市场调节。

在实行高度分工专业化协作的社会化大生产条件下，经济上紧密联系的各个地区、部门、单位、个体之间可能存在差别、产生矛盾甚至发生冲突，要做到协调一致、平衡稳定，需要国家（主要是政府）对社会经济活动和经济关系进行必要的协调管理。所谓经济体制也称之为国民经济管理体制，就是国家管理经济的组织机构设置、规制和调节经济运行的方式的总称，包括基本经济制度的具体实现形式、经济运行的具体组织形式和调控方式。经济体制的建立存在人为因素（包括人们的利益、能力、认识等）的影响，可以选择、调整，需要不断改革、完善。以上说明，经济体制是就国家的经济作用而言的概念，而经济机制主要是就经济本身的运行方式而言的概念，由于国家管理经济必然要选择某种经济机制，所以经济体制中包含有经济机制的内容，但是两者不完全等同，因为经济体制中还有经济机制之外的内容。

市场机制、市场作用、市场调节、市场经济、市场经济体制的区别和联系是，市场作用就是市场机制的作用或者功能，市场调节则是市场机制作用的内容，市场经济是市场（主要是市场机制）在资源配置中发挥基础性或者决定性作用的经济形式，市场经济体制则是市场经济条件下国家管理经济的组织机构设置、规制和调节经济运行的方式；同理，计划机制、计划作用、计划调节、计划经济和计划经济体制之间也存在这样类似的区别和联系。

（二）市场经济的优缺点及其历史地位

1．市场经济的优缺点

市场经济的优点主要是：第一，能够同时提供供求信息和激励，刺激或抑制生产和消费，自动调节商品的供求，在微观经济主体的经济行为的自我调整中求得供求的平衡，在一定程度上做到产需结合、供销结合，把有限的资源配置于最适宜的使用方面；第二，可以通过市场竞争发挥优胜劣汰的作用，调动各种要素所有者和各方面的积极性，促进各种要素的充分有效利用、技术的进步和经营管理的加强，开发新产品，增加花色品种，改善产品和服务的质量，降低消耗和成本，节约劳动，提高资源的利用效率。虽然市场在资源配置中具有相当大的优越性，但是市场并不是万能的，市场作用的领域范围不是无所不包的，市场的作用也不是无限的，存在多方面的失灵或者无效的缺陷。所谓“市场失灵”(也有称之为“市场失败”、“市场失效”) ，是指市场在某些方面造成不利后果、在某些领域中无能为力或勉为其难的情况。市场经济的缺点集中表现就是存在“市场失灵”，主要有：第一，由于市场调节存在盲目性（市场提供的信息并不完全、充分、准确、对称，可能导致经营决策失误）、自发性（追求个人利益最大化）、事后性（事后纠错性的调节），会引起经济发展的周期性起伏波动，可能造成严重的生产过剩和企业破产倒闭，导致经济损失和资源浪费；第二，市场竞争优胜劣汰会导致财产和收入分配的差距扩大、高低悬殊，甚至造成“赢家通吃”，可能引起贫富两极分化；第三，市场机制不能有效地解决自然垄断性的非盈利性的公共产品的供给、外部不经济、维持生态平衡、保护自然环境和资源等问题。

2.市场经济的历史地位

市场经济是商品经济的高级阶段，是社会经济发展不可逾越的历史阶段。从社会经济运行的角度看，人类社会经济形式发展的总趋势是从自然经济过渡到市场经济，再由市场经济过渡到未来计划经济。社会生产力发展的水平、特点和趋势，决定社会经济发展必然具有这种时序性。

除了以采集和狩猎为主的原始社会，自然经济是人类社会的第一种经济形式，商品经济的初级形式(小商品经济)曾经在相当长的一个历史时期内与之并存，因为二者都是与生产力水平低下和社会分工不发达相适应的低级经济形式，随着社会生产力的发展，特别是科学技术进步、分工专业化协作水平和劳动生产率的不断提高，必将被先进的经济形式所取代。市场经济必然代替自然经济，商品经济的初级形式必然发展到商品经济的高级形式，这是人类社会历史已经证明了的事实。市场经济在自然经济和小商品经济基础上产生和发展起来，是对自然经济的否定，使社会经济演进到一个新的阶段，市场机制特别是市场竞争的作用极大地推动了社会生产力的发展。但是市场经济存在市场失灵特别是会导致贫富两极分化的严重缺陷，也不可能是永恒的，也必将随着社会生产力的高度发展，转变为更高级的经济形式——未来计划经济。未来计划经济是建立在生产力高度发达、物质产品极端丰富的基础上，由社会直接占有全部生产资料，根据社会需要有计划地组织社会生产，产品不通过商品货币交换的形式由社会直接实行按需分配的未来社会的理想经济形式。市场经济(商品经济的高级形式)是衔接自然经济和未来计划经济的中间环节，是社会经济形式演变不可逾越的必经阶段。

自然经济以手工技术和自然分工为基础，生产规模狭小，各经济单位之间常常是“鸡犬之声相闻，老死不相往来”，是一种目光短浅、墨守成规、闭关自守、停滞僵化、效率低下的封闭型经济。商品经济的高级形式以发达的社会分工和机器大生产为基础，存在广泛的国内外经济联系，是一种充满活力、效率较高的开放型经济。随着社会生产力的不断发展，社会分工越来越细，专业化程度越来越高，协作越来越密切，商品经济必将逐步取代自然经济，成为一种占统治地位的经济形式，发展成市场经济。在人类社会经济发展中。市场经济取代自然经济是历史的巨大进步。

社会经济发展的关键在于合理配置资源，不断提高劳动生产率，市场经济是现代社会化大生产条件下迄今为止资源配置更有效的经济形式。社会分工和协作、生产的社会化和专业化，是提高劳动生产率的决定性因素，以此为基础的市场经济，能够促进社会分工和协作的进一步发展、生产社会化和专业化程度的进一步提高，甚至促进经济全球化，从而极大地推动劳动生产率的提高和社会生产力的发展。实行市场竞争、自由选择、价格调节的市场经济，能够使社会资源流向最有价值的使用方面，实现资源的有效配置。向未来计划经济过渡必须生产力高度发达、创造极大的物质财富，只有通过发展市场经济、优胜劣汰、调动各方面的进取心和创造力，才能不断推动技术进步、管理加强、经济发展、生产出丰富的产品和劳务、增加国民收入、改善人民的生活，为向未来社会过渡创造必要的物质前提。任何一个民族要繁荣经济，任何一个国家要实现现代化，都必须充分发展市场经济，舍此别无他途。否则，美好的愿望只会是空想。

正是由于市场经济存在许多优越性和巨大的历史作用，所以社会上存在一种崇拜迷信市场经济的“万能万岁论”，认为市场无所不能，既能够实现经济的持续有效增长，又可以保持社会的和谐稳定，是最好的经济运行方式，将永远存在。事实证明，这是一种类似于宗教的市场原教旨主义，是不符合实际的非科学的观点。从前面对市场经济利弊的分析可见，市场经济不是万能的，不应该也不可能是永恒的，最终还是要被更有效更优越的经济形式取而代之。

（三）计划经济的优缺点及其历史地位

1．计划经济及其产生

计划经济是社会经济有计划按比例协调发展的经济形式或者说是计划在资源配置中发挥基础性或者决定性作用的经济形式。

在理论上，计划经济是马克思和恩格斯科学分析资本主义生产方式矛盾运动和根本弊病的基础上对未来社会即社会主义社会和共产主义社会经济运行方式的设想，是针对资本主义市场经济的根本缺陷并且能够克服这种缺陷而提出的理想经济形式，是比市场经济更好更有效的经济形式。 因为，社会化大生产是实行高度分工专业化协作的大规模的生产、而且是要满足全社会需要的生产，如果由社会直接占有全部生产资料，事先自觉地按照社会需要在全社会范围内有计划按比例配置生产资料和劳动力，组织安排生产活动，就能减少甚至消除生产的过剩积压、闲置浪费和短缺不足，更加充分有效地利用生产要素，更好地满足社会需要。在实践上，正是由于马克思和恩格斯设想的计划经济具有的优越性，所以社会主义国家在基本消除生产资料私有制、建立公有制以后，普遍建立起传统的计划经济体制、实行传统计划经济。计划经济是1917年俄国十月革命以后人类历史上第一个社会主义国家苏联最先采取、随后社会主义国家普遍实行的经济形式。由于这种实践上的计划经济存在严重缺陷，为了与马克思和恩格斯设想的计划经济相区别，我们把这种社会主义国家以往普遍实行的经济形式称之为传统计划经济，其相应的经济管理体制则称之为传统计划经济体制。

2.计划经济的基本特征

马克思和恩格斯设想的计划经济的基本内涵是，以社会直接占有全部生产资料（即单一公有制）为前提，社会生产的无政府状态将为自觉的有计划的组织所代替，按照社会总体和每个成员的需要对生产进行社会的有计划的调节。由于这种计划经济是还没有完全变成现实的经济形式，所以无法具体描述其基本特征。

传统计划经济的基本特征是：第一，以国家所有制（又称全民所有制）和集体所有制这两种生产资料公有制为基础，个人消费品实行按劳分配原则；第二，由国家建立计划经济管理体制，用行政的方法对整个国民经济活动实行高度集中统一的计划管理，主要由国家掌握和配置资源，通过制定和执行经济计划来规划、调节经济运行，为谁生产、生产什么、生产多少、怎样生产以及所需的资源主要都由国家计划决定和分配；第三，实行国有国营的企业制度，国有企业的生产经营权力主要掌握在行政机构的手中，所需的人财物都由国家无偿调拨配给，产品由国家统购包销，收入由国家计划分配，由国家统负盈亏；第四，虽然还存在商品交换和货币流通，但除了部分农产品和工业消费品之外，各种物资主要都是在国家计划的规定下进行流通，实际上是国家计划分配各种物资的形式之一，主要生产资料由国家计划直接统一分配使用，货币主要是进行经济核算的工具，价格是国家计划价格，既不反映价值也不反映供求关系变化，不存在市场竞争，企业优不胜劣不汰，市场对资源配置基本不起调节作用。

无论是马克思和恩格斯设想的计划经济，还是传统计划经济，都只能以公有制为基础，因为只有实行公有制，国家才有可能掌握资源、在总体上通过国家计划配置资源，所以只有实行公有制的社会主义经济和共产主义经济才有可能是计划经济，以私有制为基础的资本主义经济不可能是计划经济。虽然市场和计划都是经济调节手段，资本主义可以用，社会主义也可以用，但是有市场调节或者计划调节不等于就是市场经济或者计划经济，只有市场或者计划在资源配置中发挥基础性或者决定性作用，才是市场经济或者计划经济。比如：在小商品经济中、传统计划经济中，都存在某种程度的市场调节，但都不是市场经济；资本主义国家在一定范围内某种程度上也搞了国家干预、计划调节，但资本主义经济主要是实行市场调节，只是市场经济，不是计划经济。

3.传统计划经济的优缺点

传统计划经济的主要优点是：第一，计划经济运行的目的应该是最大限度地满足社会需要，能够自觉地规划短期增长和长远发展，调整经济结构和总量比例，从社会整体利益出发协调经济的发展，克服或者消除“市场失灵”，避免生产过剩的经济危机周期性地爆发；第二，“集中力量办大事”，能够在全社会范围内动员和集中必要的人力、物力和财力进行重大项目的建设，更快更好更有效地突破重点和难点；第三，调节社会收入的分配，防止贫富两极分化；第四，更好地促进基础设施的建设、公共品的提供和公用事业的发展，注意保护自然资源和生态环境。传统计划经济的实践证明，虽然计划或者政府在资源配置中能够发挥重要作用、具有市场没有的优点，但同样不是万能的，也会存在严重缺陷或者说政府失灵。所谓“政府失灵”或者说“计划失灵”，是指政府或者计划在资源配置中失误、低效的情况。政府失灵的具体内容也就是传统计划经济的缺陷。传统计划经济的主要困难和不足是：第一，存在信息的局限性（不完全、不充分、不准确、不及时、不对称等），使得计划难以具有科学性、准确性和有效性，计划决策容易失误，使得计划往往赶不上变化，造成产需脱节、供销脱节，导致资源配置不当，引起短缺和积压并存，不能有效地满足社会需求；第二，激励监督机制不健全，造成激励不足、预算约束软化，难以调动企业和职工的积极性、主动性和创造性，无法保证资源最有效地利用，不可避免地会产生短缺和浪费现象；第三，政府采用行政命令的办法管理经济，存在利益的局限性（计划制定者和执行者会考虑自身利益，难以只从社会整体利益出发协调经济的发展），行政开支巨大，官僚主义可能比较严重，容易形成种种特权、产生腐败现象，还可能脱离群众、脱离实际，出现凭长官意志办事、主观臆断瞎指挥的情况，造成资源的错误配置和低效浪费；第四，可能繁琐僵化，统得过多，管得太死，扼杀企业领导和职工的创新精神和冒险精神，使得企业丧失生产经营活力，导致创新不足、技术进步缓慢、花色品种不多、产品质量不高、经济效益低下。正是由于上述这些主要缺陷，使得世界上采取计划配置资源的国家无一例外地发生资源配置失误、结构比例失调、产品的普遍短缺与部分积压同时并存、效率低下、经济运行剧烈波动等严重问题。

4.计划经济的历史地位

马克思主义政治经济学的经典理论认为，计划经济能够消除市场经济的缺陷，实行计划经济是人类社会演进的大趋势，社会经济运行方式将来必然会由市场经济转向计划经济。虽然曾经取得过重大经济发展成就的社会主义国家的传统计划经济总体而言是不太成功的，而且普遍进行了经济市场化的改革，放弃了传统计划经济体制，但是我们不能因此就断言计划经济不可能有效、是永远不可能实现的空想，因为传统计划经济及其体制的缺陷不是永远都无法克服的，在社会生产力高度发达和实现社会直接占有全部生产资料的条件下，尤其是人工智能、机器人、大数据、云计算、互联网、订单生产、以销定产、按需生产、劳动生产率可能极大提高成为趋势的情况下，马克思主义政治经济学设想的计划经济将来是有可能实行的。

二、市场经济体制和社会主义市场经济体制的基本内容和框架结构

（一） 市场经济体制的基本内容和框架结构

经济体制是国家管理经济的组织机构设置、规制和调节经济运行的方式的总称，市场经济体制则是市场经济条件下国家管理经济的组织机构设置、规制和调节经济运行的方式。由于市场经济体制的主要功能是要保障市场经济的有效运行，所以市场经济有效运行的条件、要求和内在逻辑，就应该是市场经济体制的基本内容和框架结构的决定性因素。

第一，由于市场经济是市场在资源配置中发挥基础性或者说决定性作用的经济，市场是市场经济存在、市场发挥调节作用的必要条件，市场经济有效运行首先需要健全完善的市场，所以市场经济体制必须建立和维护包括商品、服务和要素市场在内的完整、统一、竞争、开放的市场体系。

第二，由于市场经济有效运行要求企业必须自主经营、自负盈亏、产权明晰，所以市场经济体制必须建立市场经济有效运行的微观基础——以公司制为主要形式的现代企业制度。

第三，由于存在市场失灵，使得市场经济难以协调稳定发展，而且市场竞争必须规范有序，否则无法优化资源配置，所以市场经济体制必须建立相关管理部门和机构，制定财政、金融、产业、收入、人力、资源、环境等政策和发展规划进行宏观经济调控，制定相关法律规制、进行市场监管、实行公平竞争原则、规范市场行为，以消除垄断和不正当竞争。

第四，由于市场竞争优胜劣汰，竞争失败者和缺乏竞争能力者将无法生存，可能导致财产和收入贫富两极分化和社会动荡，使得市场经济难以有效运行，所以市场经济体制必须建立各种救助机构和社会保障制度，帮助弱势群体，满足所有社会成员的基本生活需要，维持社会稳定。

笔者认为以上四个方面，就是符合市场经济内在逻辑的市场经济体制的基本内容和框架结构，是市场经济体制的一般特征或者说共性。

（二）社会主义市场经济体制与资本主义市场经济体制

市场经济是存在于一定社会形态之中、与社会基本经济制度相结合、以一定的所有制为基础的，并且可以存在于不同的社会形态之中，而不同的社会形态具有不同的基本经济制度和所有制基础，因此存在于不同社会形态之中的市场经济必然具有不同的社会性质和特征，是不同类型的市场经济。迄今为止，人类社会存在的市场经济主要有两大类，即资本主义市场经济和社会主义市场经济。与此相适应的市场经济体制也有两大类，即资本主义市场经济体制和社会主义市场经济体制。这两种市场经济体制，虽然都应该具有上述四个方面的基本内容，但是同时也具有不同的社会性质和特征。

资本主义市场经济体制是与资本主义制度相结合、以私有制为基础、并且受资本主义政治制度和意识形态影响的市场经济体制，虽然也进行宏观调控和市场监管、建立社会保障制度和福利制度，但是作用有限，因为存在资本主义私有制与社会化大生产的资本主义基本矛盾，难以从根本上克服市场失灵、无法消除生产过剩经济危机和贫富两极分化。

社会主义市场经济体制是与社会主义制度相结合、并且受社会主义政治制度和意识形态影响的市场经济体制。我们现在所说的社会主义市场经济体制主要是指中国的社会主义市场经济体制。中国社会主义市场经济体制实行共产党的领导，以公有制为主体和主导的多种所有制为基础、包括国有企业在内的企业主要实行自主经营、自负盈亏、产权明晰的现代企业制度，实行以按劳分配为主体的多种分配方式，在发挥市场决定性作用的同时国家实行更为全面、合理有效的规划管理和宏观调控，建立符合国情的更为合理有效、可持续的社会保障制度，能够更为有效地克服市场失灵和政府失灵、避免生产过剩的经济危机和贫富两极分化，有利于国民经济协调持续稳定高质量高效益发展和实现共同富裕。

三、中国社会主义市场经济体制的建立

（一）中国社会主义市场经济体制建立的必要性

1949年新中国成立以后，通过社会主义改造运动，建立起了社会主义制度和传统计划经济体制，极大地推动了社会主义经济的发展，在一个一穷二白、极为落后的农业国建成了完整的工业体系和国民经济体系，成就显着，但是存在的问题和缺陷也相当突出，出现过“大跃进”和“文化大革命”这样重大的失误，经济增长甚至发生从1958年的高速增长21.3%到1961年的大幅下降27.3%的大起大落，三年内升降幅度高达48.6%，产业结构畸形化，“重工业太重、轻工业太轻、农业落后、服务业太少”，到1978年还有几亿人缺衣少食、连温饱的问题都没有解决、工农业消费品严重短缺、甚至连火柴、肥皂都要凭票限量供应。改革开放以前，除了“一穷二白”的客观条件和封锁禁运的外部因素之外，中国经济发展存在突出问题和不足的主要原因是传统计划经济体制存在缺陷。①中国的传统计划经济体制是一种追求单一公有制，非公有制经济几乎为零，国家主要采用行政的方法和指令性计划对整个国民经济实行高度集中统一的计划管理，国有企业实行国有国营（国家所有国家直接经营）的企业制度，供产销和人财物的权利都掌握在行政机构手中，企业生产什么、生产多少、为谁生产、怎样生产、产品价格主要由国家计划决定，资金由国家统收统支，就业由国家统包统配，产品由国家无偿调拨、计划分配和统购包销，由国家统负盈亏（亏损由国家财政补贴、盈利全部上缴给国家），市场对资源配置基本不起调节作用，企业基本不存在也不参与市场竞争、优不胜劣不汰，收入分配存在平均主义的倾向，国有企业和事业单位职工及其家庭的就业、住房、医疗、教育、养老等都由国家大包大揽，农民则由家庭、农地和村集体保障。

如前所述，这种传统计划经济体制，虽然能够自觉地规划短期增长和长远发展，调整经济结构和总量比例，从社会整体利益出发协调经济的发展，克服或者消除“市场失灵”，避免生产过剩的经济危机周期性地爆发，“集中力量办大事”，在全社会范围内动员和集中必要的人力、物力和财力进行重大项目的建设，更快更有效地突破重点和难点，调节社会收入的分配，防止贫富两极分化等，但是实践表明，计划往往赶不上变化，计划决策常常失误，造成产需脱节、供销脱节，甚至引起经济增长大起大落、剧烈波动，导致资源配置不当，不能有效地满足社会需求，国家对国民经济管得太多、统得太死，企业缺乏生产经营自主权，再加上平均主义的分配倾向，缺乏经济激励机制，使得企业和职工在相当大的程度上丧失了生产经营的主动性和积极性，经济活动缺乏动力和活力，技术进步不快，经济效益也不高。

在“文化大革命”的动乱结束以后，广大人民群众强烈要求发展社会主义经济、扩大工农业生产、改善缺衣少食的生活、解决温饱问题，而传统计划经济体制和以往的经济发展方式，已经不利于社会主义经济的发展。因此，必须改变经济管理体制、转变经济发展方式，走一条更有效的经济发展新路。既然单一的公有制不利于利用一切可以利用的因素和力量，那就应该发展多种所有制，充分利用一切可以利用的因素和力量，更快更好地发展社会主义经济；既然存在平均主义倾向的分配制度不利于调动企业和劳动者的生产经营积极主动性，那就应该改革分配制度，形成有效的经济激励机制，调动企业和所有劳动者的生产经营积极主动性；既然计划机制往往失效，那就应该更好发挥市场机制的作用；既然优不胜劣不汰难以优化资源配置，那就应该发挥市场竞争优胜劣汰的积极作用以提高经济效益。实践是检验真理的唯一标准。世界各国特别是西方发达国家经济发展的实践证明，迄今为止市场经济体制是比计划经济体制更为有效的经济体制；社会主义国家经济发展的实践也证明，现阶段计划经济体制还很难有效发挥作用。这些就是中国要把传统计划经济体制改革为社会主义市场经济体制的基本原因。

（二）中国社会主义市场经济体制建立和完善的过程和路径

中国对传统计划经济体制和社会主义市场经济体制的基本内容、框架结构、性质特征和功能作用的认识，是在改革开放过程中不断变化发展、深化提高的，中国社会主义市场经济体制建立和完善的实践，也是随着对传统计划经济体制和社会主义市场经济体制的认识在改革开放过程中提出和逐步曲折推进的，大致上依次经历了三个阶段：第一是建立社会主义市场经济体制的准备阶段，第二是建立社会主义市场经济体制阶段，第三是完善社会主义市场经济体制阶段。

1.建立社会主义市场经济体制的准备阶段（1978年-1991年）

虽然建立和完善社会主义市场经济体制是1992年党的十四大报告才首次提出中国经济体制改革的目标，但是这并不意味着中国社会主义市场经济体制是从1992年才开始建立的。应该说，从1978年改革开放开始时，就在为建立社会主义市场经济体制做准备，因为中国经济改革就是要改革传统计划经济体制，强调发挥市场的调节作用，是“市场取向”的改革。1978年通过的中共十一届三中全会公报明确提出，“现在我国经济管理体制的一个严重缺点是权力过于集中”，要“对经济管理体制和经营管理方法着手认真的改革”，应该给地方和工农业企业“有领导地大胆下放”“经营管理自主权”，强调“应该坚决实行按经济规律办事，重视价值规律的作用”，“充分发挥中央部门、地方、企业和劳动者个人四个方面的主动性、积极性、创造性，使社会主义经济的各个部门各个环节普遍地蓬蓬勃勃地发展起来。”这就是要改革实行高度集中统一计划管理、排斥市场作用的传统计划经济体制。1979年邓小平指出，

【“说市场经济只存在于资本主义社会，只有资本主义的市场经济，这肯定是不正确的。社会主义为什么不可以搞市场经济，这个不能说是资本主义。我们是计划经济为主，也结合市场经济，但这是社会主义市场经济。” ②】

明确提出了“社会主义市场经济”这个范畴。

1982年党的十二大报告指出，要“坚持国营经济的主导地位和发展多种经济形式”，这就是要发展非公有制经济，纠正片面追求单一公有制的倾向；虽然只是提出“正确贯彻计划经济为主、市场调节为辅原则”，但是强调要“注意发挥市场调节的作用”，甚至提出计划也要“自觉利用价值规律”，这就是要克服传统计划经济体制忽视甚至否定市场调节作用的缺陷。

1984年中共十二届三中全会通过的中国经济改革的第一个纲领性文件《中共中央关于经济体制改革的决定》，第一次比较全面地概括了传统计划经济体制的主要特征和缺陷，明确指出，

【“在经济体制上形成了一种同社会生产力发展要求不相适应的僵化的模式。这种模式的主要弊端是：政企职责不分，条块分割，国家对企业统得过多过死，忽视商品生产、价值规律和市场的作用，分配中平均主义严重。这就造成了企业缺乏应有的自主权，企业吃国家‘大锅饭’、职工吃企业‘大锅饭’的局面，严重压抑了企业和广大职工群众的积极性、主动性、创造性，使本来应该生机盎然的社会主义经济在很大程度上失去了活力”，】

强调“增强企业活力是经济体制改革的中心环节”。虽然提出，“我国实行的是计划经济，即有计划的商品经济，而不是那种完全由市场调节的市场经济”，还没有认可“市场经济”，也没有明确中国经济改革要建立的到底是完善的计划经济体制，还是社会主义市场经济体制，但是已经开始在放弃社会主义经济只能是计划经济不是商品经济、更不是市场经济的传统观念，提出我国社会主义经济是“有计划的商品经济”的新观点，并且强调“商品经济的充分发展，是社会经济发展的不可逾越的阶段”，这是思想认识上的重大突破，向社会主义市场经济迈进了一大步。

1985年邓小平指出，

【“社会主义和市场经济不存在根本矛盾”，“只搞计划经济束缚生产力发展。把计划经济与市场经济结合起来，就更能解放生产力，加速经济发展。”③】

1987年邓小平还指出，

【“计划和市场都是发展生产力的方法”。④】

1987年党的十三大报告则进一步指出，中国经济改革要建立的“社会主义有计划商品经济体制，应该是计划与市场内在统一的体制”，明确“社会主义商品经济同资本主义商品经济的本质区别，在于所有制基础不同”，强调“计划和市场的作用范围都是覆盖全社会的。新的经济运行机制，总体上来说应当是‘国家调节市场，市场引导企业’”，这实际上是说企业生产经营不再是由计划直接调节而是由市场引导了，这些原则和要求表明，社会主义市场经济体制实际上已经是呼之欲出了。

1989年中共中央十三届四中全会提出，“建立适应有计划商品经济发展的计划经济与市场调节相结合的经济体制和运行机制”，虽然受到当时苏东剧变、国内经济过热、政治动乱等国际国内政治经济形势的影响，更多地强调的是计划经济，但是依然坚持了中国社会主义初级阶段的社会主义经济是“有计划的商品经济”的新观点。

从1978年到1991年的以上这些经济改革的要求、内容、措施，实际上都在不同程度上涉及到社会主义市场经济体制的内容和要求，是在改革传统计划经济体制，为建立社会主义市场经济体制创造条件、打基础、做准备；从忽视、否定市场调节作用到强调要发挥市场调节作用，再到市场的作用范围覆盖全社会、市场引导企业，从社会主义经济只是计划经济到社会主义经济也是商品经济，从社会主义计划经济体制到社会主义有计划商品经济体制，以上这些认识和提法及其变化也表明，中国对社会主义市场经济体制的认识在经济改革过程中逐步形成和深化发展。

2.建立社会主义市场经济体制阶段（1992年-2002年）

1992年初邓小平发表重要讲话，进一步指出，

【“计划多一点还是少一点，不是社会主义与资本主义的本质区别。计划经济不等于社会主义，资本主义也有计划；市场经济不等于资本主义，社会主义也有市场。计划和市场都是经济手段。”⑤】

党的十四大报告认为，

【“这个精辟论断，从根本上解除了把计划经济和市场经济看作属于社会基本制度范畴的思想束缚，使我们在计划与市场关系问题上的认识有了新的重大突破。”】

1992年党的十四大报告首次明确提出了中国经济改革的目标模式，指出“我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制，以利于进一步解放和发展生产力。”而且初步概括了社会主义市场经济体制的主要内容，指出

【“我们要建立的社会主义市场经济体制，就是要使市场在社会主义国家宏观调控下对资源配置起基础性作用，使经济活动遵循价值规律的要求，适应供求关系的变化；通过价格杠杆和竞争机制的功能，把资源配置到效益较好的环节中去，并给企业以压力和动力，实现优胜劣汰；运用市场对各种经济信号反应比较灵敏的优点，促进生产和需求的及时协调。”】

并且规划了转换国有企业经营机制、加快市场体系的培育、深化分配制度和社会保障制度的改革、加快政府职能转变等加快改革步伐、建立社会主义市场经济体制的重要措施。这些标志着中国经济改革进入建立社会主义市场经济体制阶段。

1993年中共十三届三中全会通过的《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》则比较全面地概括了社会主义市场经济体制的社会属性、主要内容、基本特征、框架结构和建立的路径，指出

【“社会主义市场经济体制是同社会主义基本制度结合在一起的。建立社会主义市场经济体制，就是要使市场在国家宏观调控下对资源配置起基础性作用。为实现这个目标，必须坚持以公有制为主体、多种经济成份共同发展的方针，进一步转换国有企业经营机制，建立适应市场经济要求，产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度；建立全国统一开放的市场体系，实现城乡市场紧密结合，国内市场与国际市场相互衔接，促进资源的优化配置；转变政府管理经济的职能，建立以间接手段为主的完善的宏观调控体系，保证国民经济的健康运行；建立以按劳分配为主体，效率优先、兼顾公平的收入分配制度，鼓励一部分地区一部分人先富起来，走共同富裕的道路；建立多层次的社会保障制度，为城乡居民提供同我国国情相适应的社会保障，促进经济发展和社会稳定。这些主要环节是相互联系和相互制约的有机整体，构成社会主义市场经济体制的基本框架。必须围绕这些主要环节，建立相应的法律体系，采取切实措施，积极而有步骤地全面推进改革，促进社会生产力的发展。”】

中共十三届三中全会的决定，还规划和提出了建立社会主义市场经济体制各方面的任务和具体路径，即转换国有企业经营机制，建立现代企业制度；在积极促进国有经济和集体经济发展的同时，鼓励个体、私营、外资经济发展，并依法加强管理；培育和发展市场体系，推进价格改革，建立主要由市场形成价格的机制；转变政府职能，建立健全宏观经济调控体系；建立合理的个人收入分配和社会保障制度；深化农村经济体制改革，以家庭联产承包为主的责任制和统分结合的双层经营体制；深化对外经济体制改革，进一步扩大对外开放；进一步改革科技体制和教育体制，为社会主义市场经济发展提供技术和人才支撑；加强法律制度建设，为社会主义市场经济体制的建立和完善，提供完备的法制来规范和保障；加强和改善党的领导，为本世纪末初步建立社会主义市场经济体制提供根本保证。

1992年-2002年，正是在中共十三届三中全会决定的指引下，中国通过不断推进和深化改革开放，初步建立起社会主义市场经济体制。

3.完善社会主义市场经济体制阶段（2003年-新时代）

经过10年的努力奋斗，中国初步建立起社会主义市场经济体制，但是还很不健全完善。2002年党的十六大报告提出新世纪头20年“改革的主要任务是，完善社会主义市场经济体制”。2003年10月14日中共十六届三中全会通过了《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》，标志着中国开始进入完善社会主义市场经济体制的阶段。

中共十六届三中全会的决定提出了完善社会主义市场经济体制的目标和任务，指出目标是

【“按照统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放的要求，更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用，增强企业活力和竞争力，健全国家宏观调控，完善政府社会管理和公共服务职能，为全面建设小康社会提供强有力的体制保障”；

“主要任务是：完善公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度；建立有利于逐步改变城乡二元经济结构的体制；形成促进区域经济协调发展的机制；建设统一开放竞争有序的现代市场体系；完善宏观调控体系、行政管理体制和经济法律制度；健全就业、收入分配和社会保障制度；建立促进经济社会可持续发展的机制”。】

2012年党的十八大报告提出，要“全面深化改革”、“加快完善社会主义市场经济体制”。2013年中共十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》，则针对社会主义市场经济体制存在的不足，强调“经济体制改革是全面深化改革的重点，核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。市场决定资源配置是市场经济的一般规律，健全社会主义市场经济体制必须遵循这条规律，着力解决市场体系不完善、政府干预过多和监管不到位问题。”由于中国特色社会主义新时代经济体制改革的主要任务也是完善社会主义市场经济体制，所以新时代也属于完善社会主义市场经济体制阶段。

四、 新时代中国社会主义市场经济体制的完善

从2017年党的十九大报告首次明确提出中国特色社会主义进入新时代，经济体制改革的主要任务是加快完善社会主义市场经济体制。为了真正切实有效完善社会主义市场经济体制，现在特别需要弄清什么是中国完善的社会主义市场经济体制、为什么要完善社会主义市场经济体制、完善什么、怎样完善社会主义市场经济体制。

（一）中国完善的社会主义市场经济体制

中国对社会主义市场经济体制的最早界定，是中共十三届三中全会通过的《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》做出的。这个决定指出：社会主义市场经济体制的社会性质是“同社会主义基本制度结合在一起的”社会主义性质的市场经济体制；社会主义市场经济体制的基本特征是要“使市场在国家宏观调控下对资源配置起基础性作用”；社会主义市场经济体制的主要内容或者环节和框架结构是以公有制为主体的多种经济成份并存的所有制为基础、建立现代企业制度的国有企业、全国完整统一竞争开放的市场体系、政府以间接手段为主的宏观调控体系、以按劳分配为主体多种分配方式并存的分配制度和分配方式、多层次的社会保障制度等六个主要环节或者内容构成的基本框架，是相互联系和相互制约的有机整体。现在看来，这个界定基本上还是正确的，但是存在不足，还必须进一步充实完善。比如，没有说明中国共产党在中国社会主义市场经济体制中至关重要的作用，对市场和政府作用的认识和概括也不够全面深入。

什么是完善的社会主义市场经济体制？如前所述，笔者认为，中国完善的社会主义市场经济体制，应该是实行共产党的领导，以公有制为主体和主导的多种所有制为基础、包括国有企业在内的企业主要实行规范完善、名副其实的现代企业制度，实行以按劳分配为主体的多种分配方式，形成完整统一竞争开放的市场体系和合理有效的市场监管体系，建立完善的政府经济管理体系，在发挥市场决定性作用的同时国家实行更为全面合理有效的规划管理和宏观调控，建立符合国情的更为合理有效、可持续的社会保障制度，能够更为有效地克服市场失灵和政府失灵、避免生产过剩的经济危机和贫富两极分化，有利于国民经济协调持续稳定高质量高效益发展、实现共同富裕和社会和谐稳定。

必须明确肯定是，从市场经济体制的总体和构成的各个方面的情况来看，自从1992年明确提出社会主义市场经济体制开始算起，通过20多年的经济改革，中国已经建立起社会主义市场经济体制，中国特色社会主义经济也已经是社会主义市场经济。从所有制基础来看，已经由基本上是单一公有制转变为多种所有制并存；从企业制度来看，国有企业已经由国有国营（国家所有国家直接经营）的制度转变为主要采取公司制的现代企业制度；从市场体系来看，已经由只有商品市场、没有要素市场特别是资本市场、缺乏市场竞争转变为基本上建立起来比较完整、统一、开放、竞争的市场体系；从财产和收入分配来看，已经由强调按劳分配、存在平均主义倾向转变为多种分配方式并存、贫富差距扩大；从经济运行机制来看，已经由国家实行高度集中统一的计划管理转变为主要由市场调节、政府只进行宏观调控和非指令性的规划；而且正在建立适应社会主义市场经济要求的社会保障体系。由此可见，中国的经济体制已经发生根本的变革，已经由传统计划经济体制转变为社会主义市场经济体制。以美国特朗普现政府为代表的西方国家不承认中国的社会主义市场经济是市场经济的观点是不正确的、不承认中国是市场经济国家的做法也是不合理的。“社会主义市场经济”不是市场经济的说法，无论在理论上还是在实际上都站不住脚。什么是市场经济？那就是市场在在资源配置中起决定性作用或者说企业生产什么、生产多少、怎样生产、为谁生产主要由市场调节的经济形态，应该说这个本质要求在中国社会主义市场经济中已经基本做到，中国包括国有企业在内的企业生产什么、生产多少、怎样生产、为谁生产，现在已经主要是由市场调节，不再是由国家计划规定了，怎么能说社会主义市场经济不是“真正的市场经济”呢！⑥

（二）中国完善社会主义市场经济体制的必要性

对照笔者上述对中国完善的社会主义市场经济体制的理解，从市场经济体制和社会主义市场经济体制的总体和构成的各个方面的现状来看，中国现在已经建立的社会主义市场经济体制，还是不成熟完善的社会主义市场经济体制，还存在以下主要问题和不足：

一是公有制经济虽然得到相当大的发展、发挥着主导作用，但是在整个国民经济中所占的比重偏低、而且不断下降，国有企业制度还不健全规范完善、国有经济还需要进一步做优做强做大，非公有制经济的进一步发展也面临困难和问题，还需要支持、帮助、规范、引导，这些是近几年经济下行、贫富差距较大的重要原因，特别是相当多地区的农村集体经济衰弱，则是“三农”问题突出的基本原因之一。

二是财产和收入分配制度还不完善，还没有找到有效解决市场竞争优胜劣汰甚至“赢家通吃”和私有制发展、按资分配必然引起贫富差距扩大问题的途径，这是导致中国现在财产收入分配不合理、劳动收入偏低、贫富差距过大、发展成果共享不够的基本原因，还使得劳动者有购买力的需求不足、生产经营的积极主动性难以提高，造成推动经济增长的动力减弱。

三是市场体系特别是资本、劳动力等要素市场还不健全完善成熟规范，市场监管也不力，既存在市场决定性作用发挥不充分，同时又有市场作用过度、难以有效克服市场失灵的双重不足，有些方面还存在不合理的垄断、不公平不正当不充分的竞争、市场行为不规范、优不胜劣不汰，这些是造成技术进步不快、经济结构不优、经济效益还不高、贫富差距较大和权钱交易的重要原因。

四是存在政府越位（干预过多、不该管的还在管）、缺位（监管不到位、该管的没有管好）的双重偏差，政府机构设置不完全合理、管理行为还需规范合理、管理作用还有待更好地发挥，对政府的民主监督约束机制也不健全有力，这些也是引起技术进步不快、经济结构不优、经济效益还不高、贫富差距较大和腐败严重的重要原因。

五是覆盖全社会的社会保障制度还不健全完善，还不能较好地解决城乡居民的养老、就业（失业）、医疗卫生、文化教育、住房的保障问题，不利于解除广大劳动者的后顾之忧、建立统一完善的劳动力市场，也不利于实现农民工市民化、消除城乡差别和工农差别、实现社会公平、发展成果共享和维持社会和谐稳定。

总而言之，社会主义市场经济体制的建立及其作用的发挥是改革开放以来中国经济发展取得巨大成就的重要原因之一，社会主义市场经济体制现在还不完善不成熟则是造成现在中国经济发展和成果共享存在问题和不足的重要因素之一，中国存在的经济下行、结构不优、“三农”问题突出、贫富差距过大、腐败现象严重等主要问题都与社会主义市场经济体制不健全完善有关，在新时代要合理有效解决上述主要问题、推进中国经济协调持续稳定高质量高效益发展和成果共享，必须全面深化改革，完善社会主义市场经济体制。

（三）中国完善社会主义市场经济体制的任务和途径

针对中国社会主义市场经济体制现在存在的的问题和不足，笔者认为完善中国社会主义市场经济体制，必须全面深化改革，完成以下主要任务、采取以下主要措施：

一是必须坚持“两个毫不动摇”，深入分析公有制经济比重下降的利弊和原因、国有企业制度不完善的表现和原因，农村集体经济发展面临的困难及其原因，下苦功夫完善国有企业制度、建立名副其实的现代企业制度、真正做优做强做大国有企业，探讨农村集体经济合理有效发展的路径，毫不动摇地发展公有制经济，真正提高公有制经济的比重和高质量发展，从根本上缩小贫富差距、解决“三农”问题、逐步走向共同富裕；与此同时，深入调查研究非公有制经济发展面临的困难和问题及其产生的原因，完善相关制度和政策，规范完善非公有制企业的企业制度、经营方式和行为，按照公平竞争原则，帮助非公有制企业克服经营困难，毫不动摇地鼓励、支持、促进、引导非公有制经济进一步健康发展，发挥非公有制经济的积极作用，消除非公有制经济的消极影响。

二是改革完善财产和收入分配制度，逐步形成合理有效解决市场竞争优胜劣汰甚至“赢家通吃”和私有制发展、按资分配必然引起贫富差距扩大问题的机制，缩小财产和收入分配的差距，让发展成果更好地共享，提高劳动者的生产经营积极主动性，增强经济增长的动力，更好的实现社会公平，维持社会和谐稳定。

三是加快健全完善市场体系特别是资本、劳动力等要素市场和相关运行管理机构和制度，加强市场监管，规范市场行为，防范不合理的垄断、不公平不正当不充分的竞争，消除市场作用过度现象，有效克服市场失灵，真正让市场合理有效地充分发挥决定性作用，推动经济协调稳定持续高质量高效益发展。

四是深化政府机构和管理职能改革，完善政府管理机构设置和管理职能，规范管理行为，创新和完善宏观调控，健全财政、货币、产业、区域等经济政策协调机制，形成和完善对政府的民主监督约束机制，更好发挥政府的作用特别是国家发展规划的战略导向作用，有效克服“市场失灵”和“政府失灵”，真正做到该管的一定切实管好、不该管的坚决不管、廉洁高效。

五是健全完善覆盖全社会的符合中国国情的适度合理可持续的社会保障制度，加大相关投入、完善相关制度、加强相关管理和监督，实现基本公共服务均等化，真正做到学有所教、劳有所得、老有所养、病有所医、住有所居。

主要参考文献

1. 《中共中央关于经济体制改革的决定》，《人民日报》1984年10月21日。

2. 《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》，《人民日报》1993年11月7日。

3. 《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》，《人民日报》2003年10月22日。

4. 《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》，《人民日报》2013年11月16日。

5. 编写组：《马克思主义政治经济学概论》，人民出版社2017年第3版。

6. 简新华：《中国特色社会主义政治经济学重大疑难问题研究》，安徽大学出版社2019年版。

7. 简新华：《中国特色社会主义政治经济学的探索和发展》，济南出版社2019年版。

8. 简新华、余江：《市场经济只能建立在私有制基础上吗？ ——兼评公有制与市场经济不相容论》，《经济研究》2016年第12期。

9. 简新华：《社会主义市场经济的运行特征和合理有效机制探索》，《毛泽东邓小平理论研究》2017年第8期。

①改革开放以前，中国经济发展存在突出问题和不足的主要原因，除了传统计划经济体制存在缺陷之外，还有一个重要原因是不符合经济发展规律的“重工业优先的赶超战略”、重速度轻效益、重数量轻质量、重积累轻消费、高投入、高消耗的粗放型、外延型的经济发展方式。畸形的产业结构、低下的经济效益，在相当大的程度上就是由不合理的经济发展战略和发展方式造成的。中国经济改革实际上是两大转变：一是经济体制由传统计划经济体制转变为社会主义市场经济体制，二是经济发展方式由重工业优先、粗放型、外延型发展方式转变为经济结构优化、集约型、内涵型发展方式。本文主要集中论述经济体制问题，不展开说明经济发展方式问题。

②邓小平：《邓小平文选》（第二卷），北京：人民出版社1994年版，第236页。

③ 邓小平：《邓小平文选》（第三卷），北京，人民出版社1993年10月出版，第148页。

④邓小平：《邓小平文选》（第三卷），北京，人民出版社1993年10月出版，第203页。

⑤邓小平：《邓小平文选》（第三卷），北京，人民出版社1993年10月出版，第373页。

⑥参见简新华：《否认中国是市场经济国家毫无道理》，《人民日报》2018年10月30日。

【简新华，武汉大学经济发展研究中心教授，福州大学马克思主义学院讲座教授，研究方向：中国经济发展和改革、社会主义经济理论。本文首先刊发在《广西财经学院学报》2019年第5期，作者授权察网发布，个别地方做了少量增补。基金项目：本文为国家社会科学基金重大项目“中国经济走势的马克思主义政治经济学研究”（项目批准号：17ZDA036）的中期研究成果。】